Комплаенс риски. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях (независимо от форм собственности): Повышение квалификации

Комплаенс риски. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях(независимо от форм собственности).
Юриспруденция, право
ОПК, ООО логоОПК, ООО
Открытый набор
16 часов
Санкт-Петербург
ОПК, ООО
от 29 900 ₽

Анонс программы

Комплаенс риски. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях(независимо от форм собственности).

Целевая аудитория

Руководители (заместители руководителей) организаций и структурных подразделений; работники, в чьи обязанности входит обеспечение выполнения требований антикоррупционного законодательства в организации; комплаенс менеджеры; юристы; специалисты кадровых подразделений; специалисты подразделений внутреннего контроля и аудита; специалисты подразделений безопасности (служб экономической безопасности); специалисты, участвующие в гражданско-правовых сделках с иными организациями (члены закупочных и конкурсных комиссий, тендерных комитетов, работники, формирующие конкурсную документацию, создающие техническое задание и т.д.); члены комиссий по противодействию коррупции и урегулированию конфликтов интересов; члены комиссий по корпоративной этике; работники, занимающие должности с повышенными коррупционными рисками.

Преподаватель

Полковник юстиции в запасе, заведующий кафедрой безопасности в Университете государственного и муниципального управления, эксперт в области корпоративной безопасности и управлению рисками, с 1997 года преподаватель - консультант, автор и ведущий обучающих программ (MBA, Executive MBA, открытые семинары, корпоративные мероприятия, индивидуальные консультации) по проблемам защиты бизнеса более чем в десяти учебных заведениях России. Автор книг и методических пособий по безопасности предпринимательской деятельности. Независимый консультант в области корпоративной безопасности. Разработчик методик аудита безопасности предприятия и создания КСБ – корпоративных стандартов безопасности

Описание Программы

1. Понятие "коррупция" в международном законодательстве. Конвенции ООН по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения;

2. Основные требования международного стандарта ИСО 37001 "Системы менеджмента противодействия коррупции – требования и рекомендации по применению";

3. Понятие "коррупция" в российском законодательстве. Положения ФЗ "О противодействии коррупции", являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению;

4. Основные положения Национального плана противодействия коррупции на 2018-2020 гг. и его влияние на деятельность организации;

5. Основные нормы Антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта. Порядок и процедуры присоединение к хартии;

6. Понятие "комплаенс" в международном и российском законодательстве. Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием;

7. Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с риск-менеджерами, службой внутреннего контроля и аудита, и иными подразделениями;

8. Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней;

9. Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовые договоров;

10. Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по международному и российскому законодательству;

11. Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции. Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности работника за нарушение антикоррупционного законодательства;

12. Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур;

13. Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии по противодействию коррупции и урегулированию конфликта интересов. Организация обучения и информирования работников;

14. Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса;

15. Понятие "конфликт интересов" в антикоррупционном и ином законодательстве. Кто обязан предпринимать меры по предотвращению и урегулированию конфликтов интересов. Декларации о конфликте интересов;

16. Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов;

17. Нарушение принципов "надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение работником своих должностных обязанностей" как обязательное условие для классификации ситуации как конфликт интересов;

18. Кодекс этики и корпоративного поведения в организации как составная часть антикоррупционной политики на предприятии. Этичность в действиях работника при выполнении должностных обязанностей, общении с клиентами и контрагентами, а также в межличностном общении в коллективе;

19. Понятие профессиональной этики в законодательстве РФ. Требования кодексов профессиональной этики, применительно к различным профессиям;

20. Культура информационной безопасности как элемент этики и корпоративного поведения. Конфиденциальность и этика при распространении информации в социальных сетях и иных информационных ресурсах интернета;

21. Правила, регламентирующие обмен подарками и знаками делового гостеприимства;

22. Комплаенс контроль за работниками предприятия, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения работников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков. Антикоррупционные процедуры при делегировании полномочий и трудоустройстве родственников;

23. Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках;

24. Антикоррупционная экспертиза локальных правовых актов организации. Включение антикоррупционных оговорок в гражданско-правовых и трудовые договора;

25. Организация "горячей линии" по вопросам противодействия коррупции и защита лиц, сообщающих о коррупционных правонарушениях;

26. Создание процедур информирования работодателя о ставшей известной работнику информации о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами предприятия или иными лицами;

27. Порядок проведения антикоррупционных мероприятий в процессе антикризисного управления. Минимизация издержек. Минимизация коррупционных рисков при использовании дистанционных (удаленных) работников;

28. Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации;

29. Противодействие фальсификации бухгалтерской (финансовой) отчетности как средство противодействия коррупции;

30. Деятельность органов прокуратуры по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции. Деятельность Минтруда РФ в сфере методического обеспечения противодействия коррупции;

31. Взаимодействие предприятия с государственными правоохранительными, надзорными и иными государственными органами, а также общественно-политическими организациями по вопросам профилактики и противодействия коррупции.

Итоговый тест

Записаться на курс
Комплаенс риски. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях (независимо от форм собственности): Повышение квалификации
29 900
Заполните контактные данные
Оставьте заявку, чтобы забронировать себе место.
Наш менеджер свяжется с вами и ответит на любые ваши вопросы.
Открытый набор
16 часов
Санкт-Петербург
ОПК, ООО
от 29 900 ₽
Как добраться?
Санкт-Петербург, ОПК, ООО